、、

尽调报告服务

一键生成基础尽调报告,全网收集尽调对象公开信息,专业文件格式输出

尽职调查是所有投融资业务都会涉及到的基础工作,都是指投资方对拟投企业的客观事实和法律状态进行全面调查、分析,并向投资决策者提示投资可行性及法律风险。投资方应配备熟悉相关法律规定、了解投资操作技巧的法律专业人员,独立执行或者协调外聘律师进行法律尽职调查。法律尽调、财务尽调和审计、行业研究不可分割,三者之间相互交叉、互相印证;其中,法律尽职调查涵盖的范围最广泛,如拟投企业的主体资格、股权、经营管理、资产、债权债务、诉讼仲裁等。

案牍智能尽调能够一键快速处理海量网络尽调数据,利用先进的机器学习技术、自然语义处理模型、专业的行业知识图谱等技术代替法律工作者完成重复耗时的工作,自动生成基础版尽调报告。


目前提供以下一键生成功能:


  • 公司事项
  • 股东
  • 对外投资及分支机构
  • 诉讼合规
  • 业务经营与资质证照
  • 主要资产
  • 知识产权
  • ...

  • 内容上,我们根据尽调报告的一般体例,按照公司事项、对外投资、资质证照、主要资产、知识产权、劳动人事、诉讼合规等维度,通过第三方数据源(天眼查、企查查或启信宝等)收集公开数据。

    格式上,我们比照红圈所的专业格式要求,对字体、字号、表格设计、段落序号等等都进行较为详尽的设置,减少大家调格式的工作(后面我们会开发其他格式模板给大家提供更多选择)。


    马上体验

    法律尽职调查核查要点


    一、设立及合法存续

    1、设立

    核查设立程序、资格、条件、方式等方面是否符合公司监管、国有(集体)资产管理、外商投资管理等有关规定,是否得到有权部门的批准;核查工商注册登记是否合法、真实。

    2、合法存续

    核查拟投企业目前是否合法存续,是否存在营业执照被吊销、经营期限届满等《公司法》和公司章程规定的需要解散和清算的情形,核查是否存在影响持续经营的情形。

    二、股权结构及演变

    (一)股东及实际控制人

    1、股东的基本信息、出资比例

    股东如为法人或非法人单位,核查股东的成立时间、法定代表人或负责人、注册资本、注册地、组织形式、经营范围、股权结构等情况;如为自然人,核查其国籍、是否拥有永久境外居留权、身份信息、住所。并核查股东是否依法存续并具有出资的资格,确认股东人数、住所、出资比例,并确认是否符合法律、行政法规的有关规定。

    2、控股股东、实际控制人

    核查股东持有拟投企业股份和/或者间接支配拟投企业股份的表决权情况,核查相关股东采取的一致行动等约定,确定控股股东、实际控制人。实际控制人须追溯至最终出资主体,包括自然人、国有(集体)资产管理主体。

    3、控股股东所持股份的权属纠纷

    确认控股股东与其他股东之间是否存在委托持股、代为持股等情形,确认是否因此导致控股股东和受控股股东、实际控制人支配的其他股东所持有的股份存在重大权属纠纷。

    4、股东所持股份的质押

    确认股东所持股份是否存在质押、冻结等权利负担,如存在,调查质押的合法性及可能引致的风险。

    (二)历次股权变动

    1、历次股权变动

    核查历次股权变动的法律程序、定价依据及对价的支付情况,核查相关法律文件的履行、完成情况,核查其他股东是否出具同意股权变动并放弃优先购买权或优先增资权的书面文件,确认历次股权变动是否履行了所有必需的批准、核准、备案或其他法定程序,是否合法、合规、真实、有效。

    2、改制情况

    核查改制(如有)时业务、资产、债权、债务、人员等重组情况,核查改制情况是否符合法律法规,核查改制是否按照相关主管部门同意改制的批准文件(如有)、改制方案及相关协议履行完毕,改制对价是否支付完毕,主要债权人合法权益是否受到侵害,改制是否符合证券监管、国有(集体)资产管理、外商投资管理、税收管理、劳动保障等相关规定,是否存在纠纷或潜在纠纷。

    三、主营业务及资质许可

    1、所处行业情况

    了解所属行业及该行业的行业监管体制,收集行业主管部门制定的发展规划、行业监管法规、规范性文件,深入分析行业监管体制、政策趋势及业务特点,判断主营业务是否符合国家产业政策、外商投资产业政策以及国家产业结构调整、产业发展方向的要求。

    2、主营业务

    核查经营范围是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定,以及实际经营范围是否与工商登记一致;调查了解所属行业特有的经营模式以及拟投企业所采用的主要经营模式、主营业务范围。

    3、资质许可

    核查拟投企业是否已经取得从事经营范围内的业务所需的所有批准、经营资质或许可、备案,是否存在相关经营资质和经营许可的期限、其他经营限制或经营条件,是否存在任何被相关政府主管部门收回或撤销的情形,是否存在因违反相关政府主管部门的批准、登记、备案或许可而受处罚、调查的情形。

    4、业务变动情况

    了解业务变动情况,调查实际经营范围是否存在重大调整,调查主营业务是否发生重大变化及变化的原因,涉及许可证照变更的是否已履行了相应的批准、许可、备案手续,业务变动所涉及的重大协议是否合法有效,调查该等变动是否会影响持续经营能力。

    5、境外经营情况

    调查拟投企业在中国大陆以外,是否直接或间接从事经营活动,是否直接或间接设立、投资于任何企业或经营实体。若存在境外经营的情况,核查其是否已办理外汇管理、境外投资、项目审批、对外贸易等方面的批准、许可、登记或备案,是否符合当地法律法规。

    6、持续经营的法律障碍

    核查房产、土地使用权、商标、专利、特许经营权及其他主要资产的产权归属情况、权利限制情况、缴费情况及权利期限,核查主要资产、核心技术的取得或使用是否存在法律障碍;核查经营模式、产品或服务的品种结构、所处的经营环境是否已经或将发生重大变化,分析判断前述变化是否影响持续经营能力。



    马上体验