股东穿透核查

人工智能+专家辅助=更专业的股东穿透核查服务

自2021年2月5日证监会发布了《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》后,监管层从严收紧IPO项目股东的信披要求,要求中介机构对企业股东进行全面穿透核查,给发行人及中介机构带来了巨大的工作量。

案牍智能基于此从3月初推出了股东穿透核查服务,以标准报告产品+咨询服务的方式深度参与了上百个IPO项目的股东穿透核查工作,并在服务过程中不断根据监管机构反馈意见,中介机构内核意见以及项目组的具体需求进行股东穿透核查的数据判断、数据分析、数据更新、数据编辑等方面的定制功能开发。

随着众多成功过会项目经验的积累以及监管层审核标准的逐渐明晰,案牍智能的标准报告产品也不知不觉迭代了30多个版本,并逐渐形成了一套较为成熟的标准化报告产品+专业人员配套咨询服务的服务方式:

  • 标准化报告产品:自研算法自动处理公开的数据,让机器自动生成符合IPO项目组专业需求的股东穿透核查报告、申报文件及底稿文件;及
  • 咨询服务:具备丰富资本市场从业经验的专业人员交付最终报告产品,把关报告质量,并提供咨询服务,解答客户疑问,帮助IPO项目组提高工作效率,降低时间成本及人力成本。

我们的股东穿透核查产品具体功能及咨询服务内容如下:

01 核查数据源选择

案牍智能目前采用数据源融合的方式进行股东穿透核查,以天眼查或企查查数据中的任意一种第三方数据作为优先数据源,若在优先数据源查无结果的情况下会进一步查询其他数据源,最大程度保证核查结果的完整性。

同时,案牍智能也可提供根据项目经验所积累的股东校对数据进一步完善核查报告,保证报告的准确性。

02 默认穿透逻辑

我们默认在穿透前会对股份制公司(非上市)及公众公司这两种类型的股东进行主动判断并终止穿透,除此之外的所有股东都会以无限递归的方式进行穷尽式穿透,并在穿透终止后再判断终止原因,以确保穿透过程的完整性及准确性。

根据采购报告版本的不同,我们能够根据客户需求实现对股份制公司(非上市)及公众公司按照不同标准进行进一步穿透,具体包括:

  • 股份制公司(非上市):根据工商登记的发起人名单进行穿透
  • 股份制公司(非上市):根据企业年报中的最新股东信息进行穿透
  • 公众公司:仅展示前十大股东
  • 公众公司:根据前十大股东进行穿透

03 数据呈现样式

基于股东穿透的不同核查需求,我们提供单级列表、多级列表、层级列表、树状层级这四种样式来呈现我们的核查报告:

图: 单级列表样式

图: 多级列表样式

图: 层级列表样式

图: 树状层级样式

04 数据加工及分析

案牍智能基于过往的项目经验开发了众多的数据处理及分析功能,具体包括:

  • 绘制股东间接持有发行人的持股路径
  • 根据持股路径计算股东间接持有发行人的持股比例
  • 上市公司标记上市地及证券代码
  • 统计各层级股东数量
  • 统计各类型股东数量
  • 统计重复股东情况,并标注重复节点
  • 统计交叉持股情况,并标注交叉起点与终点

定制开发服务:案牍智能也可根据客户需求定制开发其他数据处理及分析功能,具体开发费用请与我们的数据咨询专家进行沟通

05 特殊类型企业的识别与终止穿透

我们可以根据客户需求实现对特殊类型企业的自动识别,并对特定类型的企业实现终止穿透,具体包括:

  • 中央企业
  • 国有控股企业
  • 国有独资企业
  • 集体所有制企业
  • 金融机构
  • 保险机构
  • 私募基金
  • 私募基金管理人
  • 证券公司直投基金

同时,案牍智能也可以支持客户手动编辑特定股东的特殊类型,并合并到整体穿透报告当中。

定制开发服务:我们还可根据客户需求定制开发其他针对特殊类型企业的自动识别与终止功能,具体开发费用请与我们的数据咨询专家进行沟通。

06 特殊类型自然人的识别

系统可以根据客户需求通过姓名匹配的方式实现对特殊类型自然人的疑似判断,具体包括:

  • 各版块历届发审委委员
  • 证监会现任领导
  • 证监会工作人员

定制开发服务:我们也可根据客户需求实现对其他特殊类型自然人的自动判断,具体开发费用请与我们的数据咨询专家进行沟通。

利用技术手段辅助IPO项目组完成繁重的股东适格性及证监会系统离职人员核查工作。深度了解:证监会系统离职人员核查的技术解决方案

07 数据编辑及更新服务

我们在过往的项目中发现部分企业公开登记的股东信息可能存在错误或与实际情况不一致的情况,以及在IPO项目过程中可能需要多次更新报告数据的需求,我们特别提供数据编辑及数据更新服务,全面帮助客户进行股东穿透核查工作,具体包括:

  • 手动编辑一级股东名单并进行穿透
  • 手动编辑任意公司的股东名单并进行穿透
  • 特定范围股东主动终止及终止原因编辑
  • 补充校对数据:提供我们根据项目经验所积累的股东校对数据完善核查报告
  • 拆分一级股东:以发行人的一级股东为单位拆分成多份独立报告
  • 整体数据更新服务

08 文件样式生成服务

案牍智能根据过往的大量项目经验,形成一系列用于申报相关的股东穿透核查报告Word模版,可以快速将股东穿透核查数据转化为可以作为申报文件或股东确认函的Word文件形式,同时也可以根据客户需求定制开发特定的Word文件样式。

图: 股东确认函文件样式

图: 树状层级Word样式

图: 单级列表Word样式

09 功能定制开发服务

案牍智能拥有兼具丰富资本市场从业经验及数据分析能力的数据咨询顾问,可以根据客户需求提供股东穿透核查数据咨询服务,帮助客户完成复杂、工作量巨大的数据处理及分析工作,具体包括:

  • 推演某一叶节点股东在整个树状层级报告中所有可能的持股路径,并精确计算其间接持有发行人的受益比例;
  • 通过辅助信息识别某类特定类型的股东;
  • 针对某个股东或某类股东的持股比例进行统计分析;及
  • 其他根据项目内核要求或监管机构要求的数据分析或判断任务。

10 境外企业调档服务

RPA机器人模拟律师操作实现对境外企业的数据查询及自动调档,帮助客户快速、批量查询境外企业的股东信息。具体包括:

  • 香港企业股东信息调档
  • 台湾企业注册信息调档

图: 批量核查反馈样例

图: 香港企业调档文件样例

注:BVI、开曼等离岸群岛地区根据当地法律法规无法调取股东信息。

同时我们也还提供配套服务,协助将境外股东穿透数据合并到现有报告当中,以及人工识别整理调档文件中的股东数据。

11 网络核查底稿制作服务

我们的RPA机器人能够模拟律师操作实现自动查询截图,帮助客户快速、批量生成网络核查底稿,具体包括: 国家企业信用信息公示系统截图

  • 企查查系统截图
  • 天眼查系统截图

图: 网络核查底稿文件样例



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