证监会系统离职人员核查

证监会系统离职人员核查的技术解决方案

2021年5月28日证监会发布了《监管规则适用指引—发行类第2号》(“2号指引”),要求中介机构应按照2号指引的要求,做好证监会系统离职人员(“离职人员”)入股的核查工作。

就此,案牍智能新上线了3项核查服务,利用技术手段辅助IPO项目组完成繁重的股东适格性及证监会系统离职人员核查工作。

01 证监会系统离职人员公开信息收集与比对

通过技术手段收集证监会会机关及其派出机构、沪深证券交易所、全国股转公司以及证监会会管单位的现任及历任领导信息,以及全网公开披露的证监会系统的在职和离职人员信息,与股东穿透核查报告中的自然人股东姓名进行比对,具体公开信息收集范围包括:。

(1)证监会会机关及其派出机构

  • 证监会会机关及其派出单位现任领导及历任领导
  • 证监会会机关及其派出机构公示录用人员
  • 公开披露的证监会会机关及其派出机构离职人员
  • 证监会历届发审委委员及历届并购重组委委员

(2)沪深证券交易所

  • 沪深证券交易所现任领导及历任领导
  • 沪深证券交易所上市委员会委员、复核委员会委员、会计专业咨询委员会委员、纪律处分外部听证委员、公开发行自律委员会委员、科技创新咨询委员会委员、股票期权交易取消审核委员会委员等。

(3)全国股转公司

  • 全国股转公司现任领导及历任领导
  • 全国股转公司公示录用人员

(4)期货交易所及相关机构

  • 上海期货交易所现任领导及历任领导
  • 郑州商品交易所现任领导及历任领导
  • 郑州商品交易所博士后科研工作站管理委员会
  • 大连商品交易所现任领导及历任领导
  • 中国金融期货交易所现任领导及历任领导
  • 中国期货市场监控中心有限责任公司现任领导及历任领导
  • 中证商品指数有限责任公司现任领导及历任领导

(5)行业协会

  • 中国证券业协会现任领导及历任领导
  • 中国期货业协会现任领导及历任领导
  • 中国上市公司协会现任领导及历任领导
  • 中国证券投资基金业协会现任领导及历任领导

(6)证券登记及技术专业机构

  • 中证数据有限责任公司(原名中证资本市场运行统计监测中心有限责任公司)现任领导及历任领导
  • 中证信息技术服务有限责任公司现任领导及历任领导

(7)投资者保护单位

  • 中国证券投资者保护基金有限责任公司现任领导及历任领导
  • 中证中小投资者服务中心有限责任公司现任领导及历任领导

(8)其他单位

  • 中证金融研究院现任领导及历任领导
  • 中证金融研究院博士后工作站证监会系统内指导专家
  • 资本市场学院现任领导及历任领导
  • 中国证券金融股份有限公司现任领导及历任领导

图: 部分人员名单示例

我们在核查结果中将提示匹配到的特殊人员身份类别、参考信息以及信息来源。

图: 特殊类别人员核查结果示例

02 最终受益比例整体测算服务

最终受益比例整体测算服务能够推演出全部股东持有发行人的所有真实持股路径,计算其持有发起人的最终受益比例,帮助项目组更加准确地确定对自然人股东的重点核查范围(如最终受益比例大于0.00001%的自然人股东),以便更有针对性地收集身份证信息、工作履历证明文件及后续的访谈和确认文件签署等核查工作。

图: 最终受益比例整体测算结果示例

最终受益比例整体测算技术原理及难点说明

目前所有的股东穿透核查报告都是以发起人为起点呈树状展开,但在穿透过程中对同一公司只会穿透一次,如在其他路径中重复出现则不再展开,只会索引第一次出现的结果。

图: 股东穿透核查数据逻辑示意图

这么处理除了便于阅读,另外一个重要原因就是全部打开后一条路径上所有节点的衍生路径数将呈指数型增长,服务器需处理非常巨大的计算量。

以树状穿透核查报告的叶节点Z1为例,假定Z1通过Y1、X1、W1间接持有发行人股份,如果Y1在报告中有3次重复,X1有3次重复,W1有3次重复,那这条路径下的所有真实持股路径数应为3的3次方即27条,依次类推。

根据算法工程师初步测算,在一个去重股东数为10,000家,穿透层数30层的股东穿透核查报告中,推演出的所有真实持股路径可能达到200万条,在去重股东数为15,000家,穿透层数50层的报告中,推演出的所有真实持股路径可能达到1000万条,一条路径的大小按100字符计算,两百万条路径相当于几千本红楼梦的数据量,对应的报告大小则可能达到数个G。

图: 衍生路径推演示意图

03证监系统离职人员网络核查底稿

通过将自然人股东的姓名匹配身份证信息或一定的辅助关键词进行网络核查,收集核查信息并截图留存底稿,核查范围包括本文第1项中所列明的证监会会机关及其派出机构、沪深证券交易所、全国股转公司及证监会会管单位网站,以及主流搜索引擎或媒体。基于股东穿透的不同核查需求,案牍智能提供单级列表、多级列表、层级列表、树状层级这四种样式来呈现案牍智能的核查报告:

图: 网络核查底稿示意图​​​​



马上体验